写于 2018-09-28 08:11:05| 澳门永利游戏官网地址| 国外

德意志银行因俄罗斯洗钱失败而被罚款6.3亿美元

纽约/法兰克福(路透社) - 德意志银行(DBKGn.DE)同意向美国和英国监管机构支付6.3亿美元罚款,因为未能防止大约100亿美元的可疑交易被清洗出俄罗斯,解决了第二个重大法律案件月

该计划涉及2011年至2015年银行莫斯科,伦敦和纽约办事处之间的所谓镜像交易,其中代表客户以卢布方式购买俄罗斯蓝筹股,并在同一时间出售相同数量的相同股票不久后通过其伦敦分行的价格

纽约金融服务部表示,“这里的抵消交易缺乏经济目的,本来可以用来促进洗钱或其他非法行为”,该银行对德意志银行的罚款为4.25亿美元

“由于广泛的合规失败,该银行错过了检测,调查和停止该计划的大量机会,使该计划能够持续多年

”英国金融行为监管局分别对德意志银行因未能维持足够数额而罚款1.63亿英镑(2.04亿美元) 2012年至2015年期间的反洗钱控制措施,允许客户“以高度暗示金融犯罪的方式”将数十亿美元从俄罗斯转移到离岸银行账户

这是FCA或其前身金融服务管理局尚未对反洗钱控制失败的最大罚款

在本月早些时候与美国司法部就错误推销抵押贷款支持证券达成的72亿美元协议之后,俄罗斯的案件解决方案解除了银行对罚款和执法的不确定性

德意志银行表示,俄罗斯相关的结算金额已在现有诉讼准备金中“实质性反映”

然而,它补充说,它仍在与正在进行调查的其他监管机构和当局合作

其股价上涨1.5%至德国蓝筹股指数.GDAXI的早期交易价格为18.88欧元

同样一直在调查可疑交易的美国司法部也不是这笔交易的当事方

该部门的一位发言人拒绝对其调查的状况发表评论

路透社早些时候报道称,德意志银行已准备好对这些交易达成和解

授权和监督纽约分行的纽约监管机构发现,德意志银行违反国家银行法,以不安全和不健全的方式开展业务

DFS表示,通过该银行的纽约业务清算俄罗斯蓝筹股的交易,通常价值在200万美元至300万美元之间

该银行的纽约业务通常以美元支付

除了罚款之外,德意志银行还需要聘请独立监督员来审查银行的合规计划

德意志银行去年9月披露,它已对某些员工采取纪律措施,作为对交易调查的一部分,并将继续这样做

它还削减了在俄罗斯的投资银行业务

星期一的同意令发现德意志银行的莫斯科交易员为该计划提供了便利,大部分交易由代表交易双方的单一交易商进行

监管机构发现,德意志银行的莫斯科交易员并没有对可疑交易提出质疑,因为当俄罗斯业务放缓时,这些交易便于佣金

该银行将于周四公布第四季度财务业绩

(1美元= 0.8000英镑)由Karen Freifeld和Arno Schuetze报道;由Karen Freidfeld和Georgina Prodhan撰写;由Bernard Orr和Louise Heavens编辑